Sanksiyalar va komplaens

Sanksiya joriy etuvchi davlat bilan aloqasi bo’lmagan kompaniya ham uning choralaridan zarar ko’rishi mumkin — hisob-kitob valyutasi orqali, to’lov zanjiridagi banklar orqali yoki kontragentning mulkchilik strukturasi orqali. Bunday risk ko’pincha tartibga soluvchi organ xabarnomasi orqali emas, balki to’lovni amalga oshirishdan bosh tortish orqali aniqlanadi.

Digests Global Law Firm kompaniyalar, moliya tashkilotlari va jismoniy shaxslarga O’zbekiston bilan bog’liq faoliyatga nisbatan xalqaro sanksiyalar va eksport nazoratining amal qilishi, shuningdek korrupsiyaga qarshi talablar va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish talablariga rioya etish masalalari bo’yicha maslahat beradi.

Sanksiyalar va komplaens sohasidagi amaliyotimiz quyidagilarni qamrab oladi:

• Riskni baholash. Shartnomalar, kontragentlar va rejalashtirilayotgan bitimlarni qo’llaniladigan sanksiya rejimlari, eksport nazorati cheklovlari va korrupsiyaga qarshi talablarga muvofiqligi bo’yicha tahlil qilish.
• Kontragentlarni tekshirish. Mulkchilik va nazorat strukturasini aniqlash, shu jumladan sanksiya ro’yxatlariga kiritilgan shaxslarning bilvosita ishtiroki.
• Bitimlarni huquqiy qo’llab-quvvatlash. Sotib olishlar, kreditlash va loyihaviy moliyalashtirishda sanksiya tahlili, shu jumladan huquqiy audit, shartnomaviy kafolatlar va kechiktiruvchi shartlar.
• To’lovlar va hisob-kitoblar. To’lovlarni yo’naltirish, banklarning korrespondentlik munosabatlari va to’lovni amalga oshirishda kechikish yoki bosh tortish sabablari bo’yicha maslahat berish.
• Komplaens dasturlari. Sanksiyalar, korrupsiyaga va pul mablag’larini legallashtirishga qarshi kurashish bo’yicha ichki siyosatlarni ishlab chiqish va joriy etish, shu jumladan O’zbekiston qonunchiligida nazarda tutilgan tartiblar.
• O’qitish. Ushbu tartiblarni qo’llash uchun mas’ul xodimlarni tayyorlash.
• Tekshiruvlar. Ichki tekshiruvlar va nazorat hamda huquqni muhofaza qiluvchi organlar bilan munosabatlarda manfaatlarni himoya qilish.
• Monitoring. Qo’llaniladigan rejimlardagi o’zgarishlarni kuzatib borish va ularning amaldagi kelishuvlarga ta’sirini baholash.

Sanksiya rejimlari tez-tez o’zgaradi va har doim ham bir-biriga mos kelavermaydi. Biz maslahat berilgan paytdagi holat to’g’risida xulosa beramiz va majburiyatlar qayerda bir-biriga zid kelishini ko’rsatamiz.