Санкции и комплаенс

Компания, не имеющая связи с государством, вводящим санкции, тем не менее может оказаться затронутой его мерами — через валюту расчётов, через банки в цепочке платежа или через структуру владения контрагента. Такой риск чаще обнаруживается через отказ в проведении платежа, чем через уведомление регулятора.

Digests Global Law Firm консультирует компании, финансовые организации и физических лиц по вопросам действия международных санкций и экспортного контроля применительно к деятельности, связанной с Узбекистаном, а также по соблюдению антикоррупционных требований и требований противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности.

Наша практика в сфере санкций и комплаенса охватывает:

• Оценку риска. Анализ договоров, контрагентов и планируемых сделок на соответствие применимым санкционным режимам, ограничениям экспортного контроля и антикоррупционным требованиям.
• Проверку контрагентов. Установление структуры владения и контроля, включая косвенное участие лиц, включённых в санкционные списки.
• Сопровождение сделок. Санкционный анализ при приобретениях, кредитовании и проектном финансировании, включая правовой аудит, договорные гарантии и отлагательные условия.
• Платежи и расчёты. Консультирование по маршрутизации платежей, корреспондентским отношениям банков и причинам задержки или отказа в проведении платежа.
• Комплаенс-программы. Разработку и внедрение внутренних политик по санкциям, противодействию коррупции и отмыванию денежных средств, включая процедуры, предусмотренные законодательством Узбекистана о противодействии легализации преступных доходов.
• Обучение. Подготовку сотрудников, ответственных за применение этих процедур.
• Расследования. Внутренние расследования и представление интересов во взаимоотношениях с контролирующими и правоохранительными органами.
• Мониторинг. Отслеживание изменений применимых режимов и оценку их влияния на действующие договорённости.

Санкционные режимы меняются часто и не всегда согласуются между собой. Мы даём заключение о положении на момент консультации и указываем, где обязанности вступают в противоречие друг с другом.